登陆科创板,知识产权是企业必须要过的一道关

知呱呱研究院 原创 专利
2019-07-12 14:23:37

来源|知呱呱研究院

文|Lemontea


科创板“鸣锣”进入倒计时,7月22日(周一)将举行科创板首批公司上市仪式。


截至本文发稿,科创板申报企业共有147家,90家已问询,已有25家公司获得证监会同意注册的批复,有望成为科创板首批挂牌上市公司。



科创板的定位是面向科技型创新创业企业。符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业上市融资将成为资本市场的热点。


企业登陆科创板,须过五关斩六将。


可能大家更好奇,科创板上市委会关注企业哪些问题呢?进行申报的这些公司,究竟“含科量”成色几何?过会企业具备哪些特质?拥有核心技术专利对一家企业来说有多重要?


我们收集了6家冲刺科创板企业的真实案例,解开你心中疑云。


木瓜移动:首家因无国内专利,被终止审核


日前,上交所发布公告称,同意北京木瓜移动科技股份有限公司及其保荐人提出的撤回发行上市申请,依法终止对木瓜移动的科创板发行上市审核。据悉,这是科创板第一家项目状态为终止审核的企业。



发行人核心技术先进性是上交所首要关注事项。上交所称,木瓜移动目前拥有1项美国专利、无国内专利,报告期内研发投入占比分别为4.94%、1.20%及0.71%。故上交所要求发行人说明具有什么样的核心技术,该等技术是否是行业内开展业务通用的基础性技术、公司核心技术是否具有先进性、能否有效转化为经营成果等进行解答。



据悉,沈思为业界知名美女CEO,1997年以高考理工科深圳市第一名的成绩考入清华大学计算机系,2001年至2004年,在美国斯坦福大学深造,获计算机及管理科学与工程双硕士学位。在创建木瓜移动前,作为第一位非美国国籍的助理产品经理,加入美国Google总部。2008年放弃高薪职位开始创业,并成立木瓜移动。沈思被《福布斯》杂志评为中国九位值得关注的年轻创业家之一。然而,作为一家拟在科创板上市的科技公司,木瓜移动无论在研发投入、人才培养和专利方面都不占据优势。


特宝生物:执着8年,一项专利申请再被驳回


因“销售未达预期”而冲击创业板受阻之后,厦门特宝生物工程有限公司转身“赶考”科创板。特宝生物的IPO申请自3月27日获得受理,目前已进行了第三轮问询回复,距离科创板或仅一步之遥。



估计没多少人知道,特宝生物为了一项名称为“一种稳定的重组人白介素-11水溶液及其制备方法”的发明专利申请已前后“忙活”了近8年。该公司于2011年9月提出专利申请,但是因不具有“创造性”,2014年4月被国知局驳回。其对驳回决定不服,随后向原专利复审委员会提出了复审请求。2016年7月,原专利复审委员会同样认为该专利申请不符合专利法相关规定而维持驳回决定。再次被驳回申请的特宝生物并未就此放弃,其于法定期限内向北京知识产权法院提起行政诉讼。2016年10月,北京知识产权法院受理该诉讼,2018年10月进行公开审理。然而,特宝生物的诉讼请求经审理后被驳回。



特宝生物的上市之路颇有曲折,国金证券曾于2018年1月30日中止过对特宝生物的辅导。原因为企业产品的市场销售情况未达预期,经营业绩受到一定影响。此次被驳回的专利发明申请与公司四大核心产品之一“特尔康”相关,可谓雪上加霜。


安集科技:连续三年研发投入高却无发明专利被问询


安集微电子科技(上海)股份有限公司成功成为第一批过会企业,也是注册地在上海的首家科创板过会企业。主要为芯片制造厂商提供关键工艺材料化学机械抛光液和光刻胶去除剂。公司成功打破了国外厂商对集成电路领域化学机械抛光液的垄断,实现了进口替代,使中国在该领域有了自主供应能力。公司拥有授权专利190项,均为发明专利,其中中国大陆140项、中国台湾42项、美国4项、新加坡3项、韩国1项。



在当初审议时,上市委注意到,安集科技研发费用占营业收入比重连续超过20%,且持续增长,但安集科技取得的发明专利均为2014年之前取得,因此对安集科技的研发费用合理性提出问询。



在竞争激烈、新技术日新月异的集成电路制造和封装领域,安集科技连续三年研发费用高投入但无发明专利产生,且研发费用中的折旧和摊销占到发行人总折旧摊销的70%左右,对此,上市委要求解释,是否存在将实际生产用设备折旧计入研发费用,从而导致毛利率与研发费用同时虚高的情形?


看来,专利成果是检验研发费用的“真理”,上市委和群众的眼光都是雪亮的!


光峰科技:核心技术曾被提出13次无效宣告请求


光峰科技也是首批成功过会的企业。2019年,该公司的激光投影技术在故宫上元之夜大放异彩,也点亮了其资本之路。



光峰科技成立于2006年,是一家拥有原创技术、核心专利、核心器件研发制造能力的全球领先激光显示科技企业,公司于2007年首创可商业化的基于蓝色激光的荧光激光显示技术,同时围绕该技术架构布局底层关键专利,并为该技术注册ALPD商标。ALPD 技术架构突破了美欧日韩等国家与地区在先进显示技术上的全面领先地位,目前已广泛应用于电影、电视、教育、展示等多个领域。



不过,专利纠纷、存货减值、资产负债率较高等风险尚在,或给光峰科技的上市之路平添了几分波澜。招股书显示,光峰科技卷入多起专利诉讼纠纷。其中,公司作为原告的民事诉讼共21件,作为被告的民事诉讼有2件,案由均为侵犯发明专利权


身陷诉讼纠纷之余,光峰科技亦麻烦不断。自2013年起,境外对手在原专利复审委对光峰科技的底层关键技术架构专利提起多次无效宣告请求。



其中,光峰科技核心专利“采用具有波长转换材料的移动模板的多色照明装置”(专利号:zl200880107739.5)及“基于荧光粉提高光转换效率的光源结构”(专利号:zl200810065225.x),先后被多个公司向原专利复审委提出13次无效宣告请求。



光峰科技也表示,随着公司专利数量不断增加,面临的知识产权风险也随之增大。


由此不难看出,企业越是风光无限,越会遭来竞争对手的羡慕嫉妒恨。13次无效宣告请求,还可能会有14次、15次……如果这项专利仍然屹立不倒,那么恭喜光峰科技,经过市场严苛考验,拥有了一件高质量专利


赛诺医疗:核心技术专利授权被多次问询


赛诺医疗的医疗器械产品主要分为两类:一类是支架,另一类是球囊,其中冠脉支架、颅内支架产品为公司自主研发,并且研发投入大,占收入的30%左右。



近日,赛诺医疗科学技术股份有限公司回复了科创板第三轮问询。关于专利授权,上交所要求补充披露阿西莫的控制权关系,与法国原子能委员会、阿尔奇有何关联,是否生产销售支架产品,公司持有的专利授权中,有5项是同时授予阿西莫公司和赛诺医疗的,有10项是同时授予阿西莫和阿尔奇的,公司实施该专利,是否与阿西莫产生竞争关系。


对此,公司回复称,Alchimer(阿西莫)设立后自法国原子能委员会(CEA)处获得聚合物电子接枝领域部分专利及专利技术独占许可,相应专利技术尚不具备产业化应用可能。


Alchimer(阿西莫)在获得相关许可权利后,自行开发适用于包括微电子、生物医用等多个领域的工业化实用性涂层技术及进行商业化运营,并形成系列发明专利



针对问询中提及的专利是否会存在丧失技术授权许可的风险时,赛诺医疗表示公司已经获得了相关的授权专利保护,并且已经为现有的支架技术申请了发明专利,同时也已经支付了相关的专利维护费,因此与专利纷争有关的风险会大大降低。


申联生物:部分专利使用权是“买来的”


申联生物是一家专业从事兽用生物制品研发、生产、销售的高新技术企业,主要产品为猪口蹄疫疫苗。公司经营业绩与生猪养殖规模密切相关。在科创板招股书中,申联生物还多次强调其研发实力和研发成果,比如,“公司率先研究开发、产业化生产及销售口蹄疫合成肽疫苗,是国内该领域的领军者,为我国动物防疫事业做出了重要贡献”。



目前,申联生物拥有专利64项,包括22项发明专利,不过在这些发明专利中,有5项受让自UBI。值得注意的是,申联生物曾因为专利问题与UBI产生纠纷。据了解,2012年,UBI就技术合同纠纷起诉申联生物,表示UBI许可权利的对价是申联生物在许可产品开始销售后,每年向UBI支付许可产品在中国市场净销售额的10%作为使用费。


申联生物方面则认为,UBI没有履行向被告提供技术服务的义务,相关内容也已被三份合营合同的内容所替代,申联生物生产的产品与UBI所述的技术无关。法院驳回了原告UBI的诉讼请求,此后UBI发起申诉,亦被再次驳回。



2018年1月发审委要求申联生物说明目前主要产品的专利持有情况,对UBI技术是否存在重大依赖,与UBI之间是否彻底解决纠纷。


在此次的招股书中,申联生物没有正面提及与UBI的纠纷,仅表示:目前公司使用的核心技术具有自主知识产权,并对主要技术申请专利进行保护。但业内人士认为,该公司疫苗产品设计、生产、检测环节众多,涉及的技术内容非常广泛,可能会使用到他方受保护的知识产权,如果公司不能取得他方的技术许可或研发出具有自主知识产权的相关技术,不排除存在知识产权纠纷或诉讼的风险,从而对公司的经营造成不利影响。


登陆科创板,知识产权是企业必须要过的一道槛


以核心技术等构建的知识产权既是科创板上市的条件,也是科创板上市的门槛。闯关科创板的企业前赴后继,上交所真是为企业的知识产权 “操碎了心”!


上交所在科创板设立之初就曾提到与科技含量相关的问题,科创板申报企业要先进行自我判断,重点考虑五大因素,包括与国家战略匹配程度、核心技术水平、核心技术人员的科研能力、研发投入情况等等。



专利作为一项无形资产,对科创板企业来说尤为重要。证监会及上交所有关科创板的《实施意见》《审核规则》及《上市推荐指引》等规则均明确提出拟注册企业须“拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营”。企业是否拥有核心技术,是否符合科创板的定位,这些核心技术是否已建立起完善的知识产权保护体系,核心技术等知识产权是否权利稳定,等等都关系企业能否成功过会。


因此,企业在IPO之前,先看看自家的知识产权工作是否做到位,否则,即使提交了申请,也会“原形毕露”。


一吐为快


事因:因认为注册商标“轻松筹”被侵权,上海追梦网络科技有限公司将北京轻松筹网络科技有限公司诉至法院。近日,法院对该案作出一审判决,认定北京轻松筹公司构成侵权,判令其赔偿上海追梦公司经济损失等58万元。


:你如何看待北京轻松筹公司构成侵权?


:又一个企业字号PK注册商标的大片真实上演!无意“撞脸”or恶意“碰瓷”?



PS:看了以上内容,您或有“不吐不快”

速到评论区“一吐为快”吧!


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